1. KONTROL ORTAMI STANDARTLARI

Standart 1. Etik Değerler ve Dürüstlük

1.1.1.   Üniversitemiz İç Kontrol El Kitabı

1.1.3.   Birim İç Kontrol Komisyonu

1.2.2.   Birim Toplantı Tutanağı

1.4.1.   Birim Faaliyet Raporu

Standart 2. Misyon, Organizasyon Yapısı ve Görevler

2.2.1.   Birim Görev Tanımları

2.3.1.   Birim Görev Dağılımı

2.4.1.   Birim Fonksiyonel Teşkilat Şeması

2.6.1.   Birim Hassas Görevler

2.6.2.   Hassas Görevler Bilgilendirme Notu

Standart 3. Personelin Yeterliliği ve Performansı

3.2.1.   Personel Oryantasyon Eğitim Formu

3.6.1.   Yetkinlik Bazlı Performans Değerlendirme Yönergesi

3.6.1.1. Yöneticiler için Yetkinlik Bazlı Performans Değerlendirme Formu

3.6.1.2. Çalışanlar için Yetkinlik Bazlı Performans Değerlendirme Formu

Standart 4. Yetki Devri

4.1.1.   İş Akış Şemaları

4.1.2.1. Gelen Evrak Kayıt ve İşlenmesi İş Akış Şeması

4.1.2.2. Giden Evrak Kayıt ve İşlenmesi İş Akış Şeması

4.1.2.3. Personel Maaş İşlemleri İş Akış Şeması

4.1.2.4. Aylık Ek Ders Ödemeleri İş Akış Şeması

4.1.2.5. Emekli Kesenekleri İş Akış Şeması

2. RİSK DEĞERLENDİRME STANDARTLARI

Standart 5. Planlama ve Programlama

5.5.1.   Birim Özel Hedefler Listesi

Standart 6. Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi

6.1.1.   Risk Belirleme Kartı

6.1.3.   Risk Kayıt Formu

Risk Matrisi

Risk Oylama Formu

3. KONTROL FAALİYETLERİ STANDARTLARI

Standart 8. Prosedürlerin Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi

8.1.      Mali Karar ve İşlemler Hakkında Yazılı Prosedürler

8.1.1.   657 Sayılı Devlet Memurları Kanunu

8.1.2.   2547 Sayılı Yükseköğretim Kanunu

8.1.3.   Yükseköğretim Personel Kanunu

8.1.4.   Kişisel Verilerin Korunması Kanunu

8.1.5.   İş Sağlığı ve Güvenliği Kanunu

8.1.6.   Bilgi Edinme Kanunu

8.1.7.   Mal Bildiriminde Bulunulması, Rüşvet ve Yolsuzluklarla Mücadele Kanunu

8.1.8.   Harcırah Kanunu

8.1.9.   Resmi Yazışmalarda Uygulanacak Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik

Standart 9. Görevler Ayrılığı

Standart 10. Hiyerarşik Kontroller

Standart 11. Faaliyetlerin Sürekliliği

11.1.1. Görev Dağılım Çizelgesi

11.3.1. Görev Devir Formu

Standart 12. Bilgi Sistemleri Kontrolleri

4. BİLGİ VE İLETİŞİM STANDARTLARI

Standart 13. Bilgi ve İletişim

Standart 14. Raporlama

Standart 5. Kayıt ve Dosyalama Sistemi

Standart 16. Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi

5. İZLEME STANDARTLARI

Standart 17. İç Kontrolün Değerlendirilmesi

            Standart 18. İç Denetim